云南云维股份有限公司财务报表审计及

内部控制审计服务项目竞争性谈判公告

云南云维股份有限公司（以下简称“公司”）根据上市公司监管要求及公司业务需要，拟选聘会计师事务所提供2026年度财务报表审计、内部控制审计及相关专项服务。本次采购采用竞争性谈判方式，具体事项如下：

一、项目基本情况

（一）项目名称

云南云维股份有限公司2026年度财务报表审计及内部控制审计服务项目。

（二）项目概况

根据《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制审计指引》及上市公司监管要求，公司需选聘会计师事务所对2026年度财务报表进行审计，对截至2026年12月31日财务报告内部控制的有效性进行审计，并出具相关专项说明或鉴证报告。

（三）服务内容及范围

1.年度财务报表审计

对公司按照企业会计准则编制的2026年12月31日合并、母公司、子公司资产负债表，2026年度合并、母公司、子公司利润表、所有者权益变动表、现金流量表以及财务报表附注进行审计，并出具审计报告。

将公司2026年度控股股东及其他关联方占用资金情况与已审财务报表及相关资料内容进行核对，并出具专项说明。

配合公司完成年度报告信息披露、监管问询及其他与审计相关的工作。

2.内部控制审计

对公司截至2026年12月31日按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立的财务报告内部控制进行审计。对公司财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并按照《企业内部控制审计指引》规定的格式和类型出具内部控制审计报告。对审计过程中发现的内部控制缺陷，按照准则要求以书面形式向采购人治理层或管理层通报。

（五）服务期限

审计基准日：2026年12月31日。审计报告出具时间：2027年4月中上旬前出具年度财务报表审计报告、内部控制审计报告及其他专项报告。现场审计时间：由双方根据工作安排协商确定，中选人应确保按期完成现场审计并出具报告。

（六）最高限价

本项目最高限价为人民币40万元（含税），其中：2026年度财务报表审计费用最高不超过人民币28万元；2026年度内部控制审计费用最高不超过人民币12万元。报价超过上述总限价或分项限价的，按无效报价处理。

（七）报价及付款方式

报价为含税总价，申请人应注明增值税税率，并开具增值税专用发票。报价应包含人工费、办公费、资料费、通讯费、邮费等完成本项目所需费用；审计人员差旅费、住宿费由采购人承担或按合同约定执行。付款方式：审计报告及其他专项报告出具后10个工作日内一次性付清。本项目无预付款。

二、供应商资格要求

（一）申请人须为在中华人民共和国境内依法注册成立5年以上的会计师事务所，取得会计师事务所执业证书，并已完成从事证券服务业务备案。

（二）申请人具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

（三）申请人近三年内承担过上市公司、政府、事业单位、国有企业或大中型非国有企业类似项目业绩，至少具有上市公司年度财务报表审计和内部控制审计相关经验，并提供合同协议书或审计报告复印件等证明材料。

（四）申请人未被列入失信被执行人名单；近3年没有违反法律法规、职业道德和执业准则的行为；未受到司法机关、行政机关处罚或处理；未被行业自律组织或协会处罚；不处于停业整顿、禁业期内或吊销执照状态。

（五）项目团队要求：

1.申请人须组织一个核心工作小组，就本项目提供专项服务，并指定项目负责人负责联络、审计及咨询服务工作。

2.现场负责人必须为高级经理级人员，且全程参与本项目审计工作。

3.拟派项目服务团队的业务水平应与本项目需求相匹配，并保持稳定。

4.项目负责人应为注册会计师，具有大型国有企业或上市公司项目经验，并担任过项目负责人。

5.项目团队成员未经采购人同意不得更换；经同意更换的，所更换成员应具有与原成员同等级及以上的工作经验及职业能力。

（六）申请人须提供针对本项目的年度财务报表审计服务方案和内部控制审计服务方案。

（七）本项目不接受联合体参与竞争性谈判。

三、谈判文件的获取

（一）本项目谈判文件随公告在“云南能源集团招采发布平台”发布，不再另行线下提供纸质文件。凡有意参与者可在公告期内自行查看和下载，网址：http://zcfb.cnyeig.cn/sjhz/。

（二）有意参与者应于2026年10月8日17:00前以书面形式确认是否参加本次采购活动（格式见附件）。未在规定时间内按要求报名的，不得递交响应文件。

四、响应文件的递交

（一）响应文件应包括但不限于：

1.报价函；

2.资格资质证明材料；

3.资信证明材料；

4.业绩证明材料；

5.项目团队构成；

6.项目负责人工作履历及业绩情况；

7.针对本项目的年度财务报表审计服务方案；

8.针对本项目的内部控制审计服务方案；

9.其他认为需要提供的材料。

（二）响应文件须统一放入一个信封中密封，并在密封处加盖公章。未密封的报价资料视同无效报价。

（三）响应文件递交截止时间：【2026年10月9日17:00】。

（四）递交地址：昆明市西山区日新中路广福城写字楼393号20楼财务管理部。

（五）逾期送达或未送达指定地点的响应文件，采购人不予受理。

（六）至响应文件递交截止时间，送达响应文件的申请人不得少于三家。若少于三家，则停止本次竞争性谈判，采购人重新组织采购。

（七）装订要求：

1.报价文件按A4幅面出版，竖向左侧装订；

2.正本逐页加盖公章或骑缝章；

3.正本与副本应编制目录并分别装订成册；

4.装订应牢固，并逐页标注连续页码；

5.正本1份，副本2份，电子版1份（U盘）。

五、谈判时间及地点

（一）谈判时间：暂定2026年10月10日9:30，如有调整另行通知。

（二）谈判地点：昆明市西山区日新中路广福城写字楼393号20楼会议室。

（三）谈判小组将与通过资格审查的申请人分别进行谈判。谈判结束后，申请人须按要求提交最终报价。

六、评审办法

（一）本项目采用综合评分法。谈判小组对申请人的报价、资质业绩、项目团队、服务方案、内部控制审计方案、年度财务报表审计方案、履约能力等进行综合评定。

（二）综合评定排名第一的申请人确定为中选人。排名第一的申请人放弃中选、因不可抗力不能履行合同或被查实存在影响中选结果的违法行为等情形的，采购人可以按综合评定排名依次确定其他申请人为中选人，也可以重新采购。

（三）评审结果经采购人内部审批后，向中选人发出中选通知，并向未中选人告知结果。

七、其他事宜

（一）申请人未能在规定时间提交材料或参加谈判的，视为放弃参与本次竞争性谈判。

（二）本次采购不收取谈判保证金。

（三）申请人应对所提交材料的真实性、合法性、完整性负责。如发现弄虚作假，采购人有权取消其参与资格或中选资格。

（四）其他未尽事宜请及时联系。

八、联系方式

采购人：云南云维股份有限公司

地址：昆明市西山区日新中路广福城写字楼393号20楼

联系人：胡钰垚

联系电话：15188163591

平台网址：http://zcfb.cnyeig.cn/sjhz/

附件：竞争性谈判参与确认函

云南云维股份有限公司

2026年9月28日